东兴证券股份有限公司 合于河北廊坊精工模切呆滞股份有限公司 召募资金存放与操纵环境的专项核查申诉 遵照《非上市公家公司监视束缚设施》、《寰宇中小企业股份让与体例股票发行生意细则 (试行) 》、《寰宇中小企业股份让与体例股票发行生意指南》、《寰宇中小企业股份让与体例股票发行生意细则（试行）》（以下简称《股票发行生意细则》）、寰宇中小企业股份让与体例有限义务公司《非上市公家公司囚系问答——定向发行(一) 》、《挂牌公司股票发行常睹题目解答(二)——延续发行》、《合于颁发
的通告》（股转体例布告[2016]63号）等相合章程，行动河北廊坊精工模切呆滞股份有限公司（以下简称“精工股份”或“公司”）挂牌后的延续督导机构，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“主办券商”）对精工股份挂牌从此股票发行召募资金截至2017年12月31日存放与操纵环境实行了郑重核查并揭橥独立主张，简直环境如下： 一、轻触开关，股票发行召募资金根基环境 （一）2017年股票发行召募资金根基环境 截止本申诉出具日，精工股份正在2017年时间涉及股票发行召募资金项目共 1次，其简直环境如下： 2017年4月7日公司第一届董事会第十六次集会、2017年4月24日公司 2017 年第三次一时股东大会阔别审议通过《河北廊坊精工模切呆滞股份有限公 司股票发行计划》的议案，模切机发行股票拟不凌驾58万股，发行价值为3.45元/股， 召募资金总额为邦民币200.10万元，召募资金存入公司本次召募资金专户：中 邦装备银行廊坊斥地区支行。2017年7月28日，模切机亚太（集团）司帐师事件所（特 殊平凡共同）出具了亚会B验字（2017）0197号《验资申诉》，确认本次发行股 份的认购资金一经全数缴付到位。召募资金到账岁月：2017年6月13日。 2017年8月24日，寰宇中小企业股份让与体例（以下简称“寰宇股转体例”） 出具了《合于河北廊坊精工模切呆滞股份有限公司股票发行备案确认函》(股转体例函[2017]5219号)。 （二）股票发行召募资金存放和束缚环境 遵照《挂牌公司股票发行常睹题目解答（三）》的相合章程，公司 2016年 8 月 24 日召开第一届董事会第十二次集会，审议通过《合于拟定
的议案》，并经 2016年 9月 13日 召开的 2016 年第六次一时股东大会审议通过。 公司于2016年8月24日正在股 转体例指定的新闻披露平台 披露了上述轨制，公司自筑 立起《资金操纵束缚设施》后，正在召募资金经过中苛厉依照该轨制践诺，模切机外率了召募资金的束缚和应用，普及召募资金操纵效用，提防资金操纵危险，维护投资者长处。 遵照《挂牌公司股票发行常睹题目解答（三）》的相合章程，公司于 2017 年4月7日召开第一届董事会第十六次集会，审议通过《合于设立召募资金专项 账户并签署
的议案》。2017年7月 25日，精工股份与 东兴证券股份有限公司及筑行廊坊斥地区支行签署了《召募资金专户存储三方囚系制定》。专项账户新闻：户名：廊坊精工模切呆滞股份有限公司，开户行：筑行廊坊斥地区支行，账号：00773。2017年6月13日，公司收到此次股票发行召募资金200.10万元,并存放于召募资金专项账户，对召募资金实行专户束缚。 （三）召募资金的实质操纵环境 本次股票发行《股票发行计划》披露的召募资金的操纵用处为补没收司滚动资金。 2017年8月24日，公司获得合于河北廊坊精工模切呆滞股份有限公司股票 发行股份备案函》（股转体例函[2017]5219号）。获得本函时，缴款账户资金余 额为2,001,083.40元；截止2017年12月31日，已操纵2,001,000.00元,该召募 资金账户盈余金额1,357.97元,全数为息金收入，公司方针克日将该账户资金用 于付出货款后刊出，明细如下： 单元：元 项目 金额 一、召募资金总额 2,001,000.00 减：发行用度 130,000.00 二、蜕变用处的召募资金总额 0.00 三、操纵召募资金总额 1,871,000.00 此中：2017年操纵召募资金金额 1,871,062.46 简直用处： 付出供应商款子 1,294,228.85 付出电费 95,889.92 付出税款 52,244.73 付出员工社保 65,634.16 付出员工报销差盘缠 42,552.80 付出公司贷款息金 310,155.00 付出募资专用账户银行囚系供职费 10,000.00 付出汇款手续费 357.00 四、息金收入总额（扣除手续费） 1,420.43 五、召募资金盈余金额 1,357.97 （四）蜕变召募资金操纵用处的环境 公司不存正在蜕变召募资金操纵用处的环境。 （五）获得发行备案函之条件前操纵召募资金环境 公司苛厉服从《寰宇中小企业股份让与体例股票发行生意指南》，不存正在获得寰宇股转体例本次股票发行备案函之前操纵本次股票发行召募资金的情状。 （六）资金占用环境 本次召募资金不存正在控股股东、实质驾驭人或其他合系方占用或搬动本次股票定向发行召募资金的情状。 （七）召募资金操纵及新闻披露中存正在的题目 公司召募资金认缴相干新闻均实时、的确、凿凿、完全的正在寰宇中小企业股份让与体例新闻披露平台披露。 公司召募资金的操纵与股东大会通过的《股票发行计划》相符,不存正在蜕变 召募资金操纵用处的环境，模切机无需实行披露。 （八）其他须要申明的环境 本次股票发行召募资金存放与操纵环境无其他须要申明的环境。 二、主办券商首要核查次序 主办券商通过相干原料核阅、现场反省、疏通访讲等众种式样对精工股份召募资金的存放操纵以及召募资金投资项方针实行环境实行了核查。 首要核查实质包罗： 1、查阅精工股份召募资金发行计划、董事会决议记载、股东会决议记载、布告文献、验资申诉、SD卡座，股票发行股份备案函等原料； 2、查阅公司《合于公司召募资金存放与操纵环境的专项申诉》、《召募资金束缚轨制》； 3、查阅《召募资金专户存储三方囚系制定》； 4、查阅公司召募资金操纵相干原始凭证与记账凭证、召募资金存管银行出具的银行对账单等原料； 5、与公司相干高管、财政及生意职员实行访讲清晰召募资金操纵环境；三、主办券商主张 经核查，主办券商以为：精工股份召募资金存放与实质操纵均切合《非上市公家公司监视束缚设施》、《寰宇中小企业股份让与体例生意原则(试行)》、《寰宇中小企业股份让与体例股票发行生意细则 (试行) 》及《挂牌公司股票发行常睹题目解答(三)——召募资金束缚、认购制定中特地条件、特地类型挂牌公司融资》等相合公法、法则和外率性文献章程，不存正在违规存放与操纵召募资金的环境，不存正在蜕变召募资金操纵用处的环境，不存正在获得寰宇股转体例本次股票发行备案函之前操纵本次股票发行召募资金的情状，不存正在控股股东、实质驾驭人或其他合系方占用或搬动本次股票定向发行召募资金的情状。 （以下无正文）
